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95至尊老品牌:期货市场的违规行为近年来呈现出新的特点

时间:2021/6/1 14:25:42   作者:   来源:   阅读:7   评论:0
内容摘要:对涉嫌违规线索采取自律措施,包括电话警告27条、书面警告13条、面谈提醒24条、涉嫌违规线索1条、移交违法线索1条。中国证券监督管理委员会配合当事人将3起涉嫌利益传递违法线索移送司法机关,对7起案件中的13名客户进行了自律处分。查发现,期货市场的违规行为近年来呈现出新的特点。一是...

对涉嫌违规线索采取自律措施,包括电话警告27条、书面警告13条、面谈提醒24条、涉嫌违规线索1条、移交违法线索1条。中国证券监督管理委员会配合当事人将3起涉嫌利益传递违法线索移送司法机关,对7起案件中的13名客户进行了自律处分。查发现,期货市场的违规行为近年来呈现出新的特点。一是对新型侵权行为的虚假申报。自2019年以来,上海期货交易所已对多起虚假申报提起调查,目前已对3起案件实施自律处分。


第二种是利用相互交易转移利益。自2020年以来,上海期货交已发现10起此类违规行为。这种类型的违法行为包括三种情况:一是较为常见的自然人客户之间因代客户理财而发生资金转移。;二是私募股权基金交易员利用其头寸,便于了解交易计划后,受益账户与其基金产品账户之间通过相互交易实现利益转移;三是一般公司企业的交易者利用公司交易计划的知识,通过一个账户与一个公司期货账户之间的相互交易,从利益转移中获益。

严格查处利益转移、不如实申报等情况。上海期货交易所相关负责人表示,下一步,上海期货交易所将坚决贯彻“建立制度、不干预、零容忍”的政策,依法全面、严格监督,坚持市场“三公”原则,保护投资者合法权益。根据前一阶段监管市场的特点,上海期货交易所将继续贴近市场发展实际,重点加强以下三个方面的监管。

一是提醒交易软件风险。针对一些交易软件隐藏的风险,最后的问题交换发出风险警告,要求会员单位检查软件的使用,重新评估的交易软件问题,进行有效的风险隔离,确保合规和外部信息系统的安全访问性。二是严格查处利益转移案件。为了遏制员工福利转移案件的上升趋势,最后一个问题严格按照“零”的要求查处此类线索。


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